粤金监案〔2021〕18号

广东证监局：

　　董桂英委员提出的《关于优化大湾区企业上市培育体系，提升实体经济产融协同发展水平的提案》（第20210469号）提案收悉。经认真研究，我单位会办意见如下：

　　近年来，在省委省政府的正确领导下，省地方金融监管局与广东证监局、深圳证监局等有关部门、各地市政府通力协作，抓住资本市场全面深化改革机遇，多措并举，全力推动我省企业上市工作，取得了显著成效。

　　一、总体情况

　　截至2021年3月26日，广东共有上市公司693家，占全国上市公司总数的16.37%，稳居全国第一，总市值15.61万亿元，占全国的18.61%。新三板挂牌公司家数1099家，约占全国的14.13%，位居全国第一。2020年，广东企业全年从资本市场实现直接融资1.16万亿元，超过央企众多的北京，跃居全国第一。广东上市公司总数保持居全国第一，连续三年新增数保持全国领先，为提升资本市场服务实体经济能力、促进我省经济高质量发展提供有力的支撑。

　　二、加快推动企业上市，提供直接融资比重

　　（一）加强政策引导。我局落实省委省政府要求，先后推动上交所南方中心、深交所广州基地和新三板广州服务基地落户广州，推动省政府与深交所、上交所签订战略合作协议，共同开展企业上市合作。在2020年4月份印发的《2020年广东省资本市场重点工作计划》中明确了“扩大资本市场直接融资规模，支持企业上市挂牌融资”。发动各地级以上市建立上市后备企业资源库，制定推动企业上市行动计划。推动省市两级出台支持企业上市、新三板挂牌和到区域性股权市场融资的系列奖补政策，支持符合条件的上市公司、挂牌企业和中小微企业创新融资方式，通过IPO、定向增发、配股、公司债券等方式实现直接融资，降低融资成本。我局以广东省促进上市公司规范发展协作机制为抓手，先后指导各地市制定了相关行动计划，如广州市“领头羊”三年行动计划；东莞市“鲲鹏”三年行动计划；江门市“金种子”三年行动方案；佛山市顺德区“金凤凰”三年行动计划等，大力推动当地企业上市及上市公司质量整体提升。2020年10月9日，国务院印发《关于进一步提高上市公司质量的意见》（以下简称《意见》），11月17日，在省地方金融监管局的推动下，广东以省政府名义加具贯彻意见在全国率先转发，力争用3年左右时间，通过“上市一批、提升一批、纾困一批、重组一批”，在完善上市公司生态环境、优化上市资源配置、压降上市公司存量风险、控制增量风险等方面取得扎扎实实的成效，不断提升上市公司整体质量，为推动广东资本市场稳定健康运行、促进广东经济高质量发展提供有力的支撑。

　　（二）加大上市培育。近年来，为推动企业上市融资，省地方金融监管局与沪深交易所合作，举办了一系列的宣传培训活动。2019年，组织企业参加“走进上交年”科创板培训活动。会同上交所南方中心对粤东西北的县（市、区）上市工作人员进行了重点走访，走访培训企业超200家。2020年，与深圳证券交易所联合举办创业板注册制改革政策培训，线下主会场及线上分会场共200余人参加了培训。8月份在深圳资本市场学院举办了广东省“走进深交所”资本市场培训，我局以及广州、佛山、东莞和江门等地市金融局，创业板拟上市企业代表共约40人参加了培训活动，深交所新任总经理沙雁参加座谈并为参加培训人员颁发结业证书。截至2020底，广东新增境内上市公司60家，已经连续十多年位居全国领先位置。

　　（三）推进重点突破。广东上市公司面临区域发展不协调的问题，河源、汕尾两个地级市至今没有境内上市公司。为落实省领导批示精神，推动河源、汕尾两市上市企业零的突破，我局多次专门召开会议进行专题研究，对河源、汕尾上市工作进行具体指导。多次组织开展实地调研活动，掌握河源、汕尾上市后备资源的摸查培育情况，指导两市制定推动上市三年行动计划。目前，河源市东瑞食品已过会，即将上市发行。汕尾市方面，当地企业以“家族式”、粗放型中小微企业为主，企业规模偏小，经营管理理念落后，上市意愿不强。目前汕尾市已制定了企业上市推进计划，一方面通过深入挖掘本地上市资源，培育推动包括信利光电在内的优质企业上市，另一方面通过出台企业上市扶持政策，吸引外地优质企业迁入等方式，争取早日实现汕尾上市企业零的突破。

　　（四）发挥区域性股权市场作用。作为多层次资本市场的一部分，我们重视发挥区域性股权市场的孵化培育作用，支持广东股交开展试点“科技创新专板”，探索建立区域性股权市场向上培育输送机制。截至12月31日，广东股权交易中心“科技创新专板”共有挂牌、展示企业344家，其中81%的企业是国家高新技术企业，通过可转债等实现直接融资1.34亿元，间接融资2.4亿元。广东股权交易中心现有挂牌、展示企业17634家，累计融资1207.07亿元，累计转板上市企业7家，转新三板挂牌企业102家。

　　三、建设国际风投创投中心，提升资本市场国际化水平

　　加快科技成果转化和创新驱动，离不开金融的支持。我省正在打造国际风投创投中心，探索建立天使投资风险补偿制度，引导创业投资更多向创业企业起步成长前段延伸。截至2020年底，全省共有私募基金机构6221家，管理基金数量21134只，管理资金规模超过2.7万亿。此外，我省已连续几年举办大型天使投资全球高峰会，汇聚创投机构、行业领军人、金融机构和企业等各界人士，借力深交所信息平台，为私募股权投资机构和企业搭建对接平台，帮助企业引入战略投资者，增加直接融资，每年参与人数在1500人。根据《关于贯彻落实金融支持粤港澳大湾区建设意见的实施方案》，我局支持广州、珠海研究开展QDLP和QDIE试点工作，持续推进深圳QDIE试点工作，并对QDLP／QDIE试点实施宏观审慎管理。日前，国家外汇管理局正式批复同意在我省（不含深圳）开展合格境内有限合伙人（QDLP）对外投资试点，试点额度为50亿美元。同时，深圳合格境内投资者境外投资（QDIE）试点规模已由50亿美元增加到100亿美元。

　　四、下步打算

　　下一步，我们将进一步与沪深交易所合作开展企业上市培育，建设面向全省的多层次资本市场培育信息系统。支持巩固提升深圳证券交易所股票市场优势，支持打造大湾区债券发行平台，建立连接技术市场与资本市场的全国性综合服务平台，建设世界一流证券交易所。同时，充分发挥港交所、深交所、上交所南方中心、新三板华南基地等金融平台的聚合作用，进一步壮大创业投资、股权投资业态，吸引资产管理、财富信托机构以及全国性金融要素交易市场落户，提升大湾区金融资源配置影响力，加快促进创新资本集聚，为科技创新以及产业升级提供金融支撑。

省地方金融监管局

2021年4月21日